当前位置:首页 > 新闻中心 > 财政公文
关于反馈2017年民航业发展专项资金绩效评价结果的通知
来源:青岛市财政局    日期:2018-10-12
 
 
 
青岛市财政局文件
 
青财预评〔2018〕13号
 
 
青岛市财政局关于反馈2017年
民航业发展专项资金绩效评价结果的通知
 
青岛市交通运输委员会:
为加强财政支出管理,强化支出责任,提高财政资金使用效益,根据《青岛市预算绩效管理条例》有关规定,按照《关于组织对2017年度部分专项资金及中央专款开展重点绩效评价工作的通知》(青财预评〔2018〕4号)相关要求,我局组织对青岛市2017年民航业发展专项资金开展了绩效评价,现将评价结果反馈你单位。
根据《条例》第二十八条“财政部门、预算部门应当将绩效评价结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据”的规定,请你单位自收到本通知之日起30日内将整改情况形成书面报告并附《绩效评价结果整改报告表》(附件2),以正式文件报市财政局;同时,将评价结果作为编制2019年度部门(单位)专项资金预算的参考依据。
 
附件:1.青岛市2017年民航业发展专项资金绩效评价报告
2.绩效评价结果整改报告表
 
 
 
 
青岛市财政局
2018年10月8日
 
(联系人:周斌 联系电话:85855110)
 
 
 
 
 
 
 
────────────────────────────
青岛市财政局办公室 2018年10月8日印发
────────────────────────────
2017年民航业发展专项资金绩效评价报告
 
一、专项资金概况
(一)资金设立时间及依据
为提升青岛国际城市建设、国际品牌形象,推动我市航空产业快速发展,根据《国务院关于促进民航业发展的若干意见》(国发〔2012〕24号)、《国务院办公厅关于促进通用航空业发展的指导意见》(国办发〔2016〕38号)、《山东省人民政府办公厅关于进一步加快民航业发展的意见》(鲁政办发〔2014〕45号),2016年6月,青岛市人民政府制定了《青岛市人民政府关于支持航空产业发展的实施意见》(青政发〔2016〕19号)(以下简称,《支持航空产业意见》),明确提出:“加大资金扶持。设立青岛市航空产业发展专项资金。通过直接补助、设立政府引导基金等方式支持民航客货运、通用航空、航空研发与制造、临空经济等航空产业重点领域发展。”责任单位为:市交通运输委、市政府口岸办、市财政局、青岛国际机场集团公司。据此,2016年,市财政局设立了民航业发展专项资金。
(二)资金扶持范围
根据《支持航空产业意见》规定,为做强航空运输主业,提高通关能力和空管保障水平,打造空中走廊,吸引基地航空公司运力,积极开通洲际航线、全货机航线,增加客货运吞吐量,对:新开客运航线补助、非高峰时段增加航班补助、新增货邮及腹地货邮补助、新开通洲际客运航线全货机航线等相关项目的补助方式、金额等进行了明确。
根据《支持航空产业意见》文件精神,市交通运输委员会牵头与市人民政府口岸办公室、市财政局先后制定了《关于印发<青岛市交通运输委员会支持航空运输主业发展补助资金管理使用暂行办法>的通知》(青交港行〔2016〕12号)(以下简称,《支持航空运输资金办法》)、《关于印发<青岛市交通运输委员会支持通用航空发展补助资金管理使用暂行办法>的通知》(青交港行〔2016〕13号)(以下简称,《支持通用航空资金办法》)等政策文件,规定适用范围为在青岛机场发展客货运业务的航空公司(包机公司)、航空货运代理企业,以及民航空中交通管理单位。
(三)资金使用情况
2017年安排专项资金要用于:航空货邮补助、新开国际(亚洲、地区)和高原航线补助、洲际直航航线补助、民航空中交通管理单位补助、通航空管信息站政府购买服务补助、洲际航线运营审计及专家组聘用经费。
(四)资金补助方式及标准
1.补助方式。根据《支持航空产业意见》、《支持航空运输资金办法》、《支持通用航空资金办法》等文件相关规定,本次评价所项目补助方式以财政补助为主。
2.补助标准。根据相关政策文件,本次绩效评价各项目资金补助政策标准主要包括:
(1)航空货邮补助
①青岛机场新增货邮。以青岛机场2015年以来货邮吞吐量的历史最高值为基数,对本年度货邮吞吐量超过该基数的部分,按照每吨500元进行补助。
②400公里(含)以上、400公里以下国际腹地货邮。对航空货运代理企业通过公路运输在青岛机场集散的腹地国际(地区)货邮进行补助,按照毛重重量,陆运距离400公里(含)以上的每吨补助800元;陆运距离400公里以下的每吨补助600元。
(2)新开航线补助
①新开青岛=昆明=仰光国际定期航线。新开直飞亚洲(地区)定期和不定期客运航线,执飞机型座位数在200座(含)以上的每班分别补助8万元和4万元,200座以下的每班分别补助6万元和3万元。新开经停亚洲(地区)定期客运航线按新开直飞定期航线补助标准的50%补助。
②新开青岛=西藏高原定期航线。新开高高原机场的国内定期航线,直飞航线每班补助4万元,经停航线每班补助2万元。连续补助最长不超过3年,三年的补助额分别按补助标准的100%、80%、50%执行。
(3)民航空中交通管理单位补助(青岛空管站年度新增起降航班)
(4)通用航空空管信息服务站政府购买服务补助
每年通过政府购买服务的方式,对通航空管信息服务站补助资金100万元。
(5)洲际直航航线补助
对新开通的洲际客运航线、按照“一事一议”原则确定支持政策。
(五)绩效目标
1.总体目标
根据《支持航空产业意见》规定:到2020年,航空产业成为青岛战略性新兴产业和经济转型升级的生力军,成为青岛国际城市建设、国际品牌形象及国际竞争力提升的重要力量;累计开通洲际航线6条,年旅客吞吐量达到2600万人次、货邮吞吐量达到30万吨。
2.2017年度目标
根据项目主管部门青岛市交通运输委员会港航管理局及项目单位青岛国际机场集团有限公司提报的专项资金绩效目标申报表,专项资金绩效目标主要包括:旅客吞吐量2330万人次,货邮吞吐量24.3万吨,航班放行正常率至73%;货邮吞吐量同比增长4.55%,客座率达到78%。
二、评价重点和工作程序
(一)评价重点
通过对项目主管部门及项目单位进行访谈,了解被评价资金的设立背景、使用方向、绩效目标、资金管理办法,评价小组确定本次绩效评价重点主要包括:旅客吞吐量、货邮吞吐量、空管保障水平、财政资金扶持政策、受益群体满意度等。
(二)评价方法
本次评价运用文献法、比较法、社会调查法、因素分析法、公众评判法等方法,坚持定量优先、定量与定性相结合的方式。同时通过文献资料搜索、多因素分析来支撑评价的逻辑紧密性与客观性,遵循科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的基本原则。
本次评价根据指标体系评分完成。评价小组依据财政部印发的《项目支出绩效评价共性指标体系框架》,结合资金及项目特点,经征求相关部门意见后,集体研究确定了《民航业发展专项资金绩效评价指标体系》(以下简称,《指标体系》)。在评价过程中,通过实地座谈、抽查档案、问卷调查等形式采集基础数据,以具有代表性与广泛性的数据,按照《指标体系》进行评议与打分进而实现客观、科学的评价。
三、绩效评价结论及分析
(一)评价结论
通过基础数据填报、问卷调查和访谈获取的数据,评价组对专项资金进行了独立客观的评价,最终评分结果为83分,绩效评级为“良”(成效明显)。各部分权重和得分情况见表1-1
 
表1-1绩效得分整体情况表
一级指标
二级指标
分数标准
实际得分
投入
项目立项
15
14
过程
业务管理
12
10
财务管理
13
8
产出
项目产出
30
26
效益
项目效益
30
25
合 计
100
83
(二)评价结论分析
1.投入
项目立项规范,均设置了绩效目标,总体得分较高,但部分项目年度绩效目标所表达产出效益的业绩值偏低,适当扣减了分数。
2.过程
业务管理方面,主管部门及项目单位制定并遵循相应的业务管理制度,各业务管理制度合法、合规,较为完整健全,但执行中存在航线未在当年度开通等情况,扣减了相应的分数。
财务管理方面,单位建立了各类财务管理制度,未发现挪用、挤占专项资金的情况。但存在无收据记账、缺少对补助资金监督检查的证明材料等情况,因此针对这些情况进行了相应扣分。
3.产出
洲际航线航班执行率、旅客吞吐量等均达到了预期目标,项目单位及时对相关数据进行统计。但货邮吞吐量及增长率方面略低于预期,部分洲际直航航线及高高原航线客座率较低,项目单位对相关航线的培育措施需进一步加强。综上,绝大部分项目完成情况良好,达到预期目标。
4.效益
从项目效果来分析,大部分项目都达到了预期的效益目标,受益群体满意度高于预期目标,取得了较好的影响和效果。但货邮吞吐量增长率低于预期,所以有适当扣分。
(三)项目主要成效
省委刘家义书记在《山东省全面展开新旧动能转换重大工程动员大会上的讲话》讲话中,专门对我省民用航空发展短板,特别是山东省开通的国际地区航线数量与其他省市不可同日而语等问题现状进行了深入比对与分析,提出要全面提升保障水平。
青岛至法兰克福、旧金山、墨尔本、温哥华等洲际直航航线的开通,是青岛市打造东北亚国际航运中心目标建设的重要载体,有利于完善我市对外辐射能力,强资源集散效应。2017年青岛至法兰克福、旧金山、墨尔本、温哥华等航线航班整体平均客座率近70%,共运送旅客近20万人次,有效回流了市场客源,促进了我市空港枢纽竞争能力的持续提升。洲际航线的开通运营,对于提升未来新机场发展地位、促进青岛市航空运输市场持续繁荣具有重要的作用。同时,开通运营洲际直航航线也是是青岛市积极融入“一带一路”战略、深入实施新旧动能转换的重要抓手,也是有力服务青岛国际化城市建设、扩大提升对外开放力度、树立传播国际形象的必然选择,对于推动地区产业结构调整、增进对外经贸往来、促进全域旅游发展以及更好地满足人民群众对美好生活的需要具有重要意义
航班起降架次是检验机场运行效率与繁忙程度的重要指标,架次数量的稳步提升既是确保机场旅客量不断增长的基础条件,也是支撑机场可持续发展并且能够有效服务于地区经济社会建设的重要保证。民航青岛空管站是管控青岛地区民航航班空中运行的指挥中枢,对于提升空域使用效率、维护航班运行秩序、确保民航运输安全、服务区域社会发展具有重要的支撑保障作用。近年来,青岛地区空域资源趋于饱和,航班管控难度日益加大,民航青岛空管站运营保障资金不足,使其在日常保障和风险管控方面压力陡增,成为加强管控水平、确保航班运行提质增量的瓶颈。在市财政资金支持下,民航青岛空管站在科研开发、人员投入、设施运行等方面得到了有效保障,切实提升了航班运行的管控效率,2017年青岛机场运行品质始终位居华东地区时刻协调机场首位,其中第四季度航班放行正常率达90.91%,位居全国千万级机场前列。机场全年航班起降量达到17.9万架次,同比增长6.5%,增量10831架次,实现旅客增量270.55万人次,同比增长13.2%。根据每百万航空旅客,平均可产生18.1亿元经济效益,提供就业岗位5300余个来计算,2017年青岛机场航班增量所带来的旅客增长量平均可产生48.97亿元经济效益,提供就业岗位14000余个,体现了政府财政资金补贴的激励作用。
四、存在的问题
(一)货邮吞吐量距预期绩效目标有较大差距
根据《支持航空产业意见》规定:到2020年,货邮吞吐量达到30万吨。以2015年机场实际货邮吞吐量20.81万吨为基数,需保持每年近5%的增长率才能实现此目标。但2017年度货邮吞吐量完成23.21万吨、增长率为0.6%,如要实现2020年货邮吞吐量达到30万吨的目标,后期需年增长9%左右,实现难度较大。
(二)货邮企业补助范围相关政策不一致
《支持航空产业意见》规定的货邮企业补助范围与《支持航空运输资金办法》确定的补助范围不一致。《支持航空产业意见》规定:“新增货邮及腹地货邮补助。以青岛机场2015年以来货邮吞吐量的历史最高值为基数,若本年度货邮吞吐量超过该基数,则对航空货运代理企业本年度新增货邮每吨补助500元。对航空货运代理企业通过公路运输在青岛机场集散的腹地国际(地区)货邮进行补助,陆运距离400公里(含)以上的每吨补助800元;陆运距离400公里以下的每吨补助600元。连续补助最长不超过3年。”《支持航空运输资金办法》第七条规定:“新增货邮补助标准。......对本年度毛重货量国内出港排名前二十位和国际进出港综合排名前三十位的航空货运代理企业......在机场货站、山航货站和东航货站完成的财务结算货量及毛重货量;腹地国际(地区)出港货邮补助标准。对本年度青岛国际机场国际出港普货发运量排名前十位且实现增量的航空货运代理企业”。
《支持航空产业意见》未限定享受新增货邮及腹地货邮补助企业的范围,但《支持航空运输资金办法》以相关排名名次限定了享受补助企业的范围,在一定程度上挫伤了企业新增货邮的积极性,且与财政资金普惠性原则不符。
(三)部分项目预算未执行,影响资金使用绩效
根据《关于下达2017年市级民航业发展专项资金预算评审报告的函》((2017)青财建函28号),批复新开青岛=昆明=仰光国际定期航线预算,实际未执行。
(四)财务管理有待规范
项目单位财务管理有待规范,如: 2017年度向西藏航空公司支付的拉萨航线补贴款未附收据;收到旧金山、法兰克福、拉萨等航线财政补助款,部分款项支付给航空公司时间在1-5个月,期间相关利息计入了项目单位账户。
(五)航线开发方面
经市政府相关部门共同努力,目前我市已开通法兰克福、旧金山、墨尔本、温哥华、莫斯科、悉尼、伦敦、洛杉矶等8条洲际直航航线,根据洲际直航航线谈判小组《关于我市2018-2019年洲际及远程直航航线开发计划的汇报》,后续将围绕经济、金融、文化、旅游等方面重点开发青岛至迪拜、巴黎、纽约、多伦多等航线。在上海合作组织青岛峰会大范围会谈中,习近平总书记指出“中国政府支持在青岛建设中国-上海合作组织地方经贸合作示范区”,中国-上海合作组织地方经贸合作示范区建成后,青岛与上合国家城市之间的交流往来必然会更加频繁,但目前仅有青岛至莫斯科航线、青岛至新德里航线属于上合国家航线。
(六)其他方面
未根据财政专项资金管理的有关规定,制定青岛市民航业发展专项资金管理办法;《支持航空运输资金办法》第十三条规定:“市财政局、市交通运输委、市政府口岸办......定期对新开航线、新增航班、新增货邮及腹地货邮等情况进行监督检查”,《支持通用航空资金办法》第十一条规定:“市财政局、市交通运输委不定期对通用机场、空管信息服务站建设和补助资金使用情况进行监督检查”,本次评价中未收到相关监督检查的书面资料。
五、意见建议
(一)开拓创新、充分利用政策,提升货邮吞吐量
相关部门开拓创新,充分利用《支持航空产业意见》、《支持航空运输资金办法》等文件对全货机航线支持政策,加大全货机运力投入,提升货邮吞吐量,以2020年货邮吞吐量达到30万吨为目标,调整相关货邮补助绩效目标。
(二)广泛征求意见,适时调整货邮企业补助范围
在广泛征求相关航空货运代理企业意见的基础上,适时调整或取消以相关排名名次做为新增货邮补助的范围限制,更好的发挥财政资金引导作用。
(三)加强预算管理,强化执行力度
实际执行过程中,相关部门应规范预算和审批调整,按进度合理拨付资金。如遇到项目预算调整,应按照相关规定执行。
(四)强化财务管理,提高资金使用绩效
机场集团应严格遵守相关财务规范,提高会计工作质量,加强对专项资金利息收入的管理,有效发挥会计人员职能作用;加快财政资金支付效率,提高财政资金使用绩效。
(五)探讨开通青岛至上海合作组织相关国家直航航线的可行性
在青岛与上合组织相关国家政治、经贸、旅游、教育等往来具备开通条件的基础上,经充分论证、评估后,积极对接航空公司,探讨开通青岛至上海合作组织相关国家直航航线的可行性,并积极争取上级支持和补助。
(六)理清职责,强化监督检查
根据财政专项资金管理的有关规定,制定青岛市民航业发展专项资金管理办法。进一步理清各部门职责,严格按照相关文件的规定对财政资金的使用、绩效等情况进行监督检查。
附件2
绩效评价结果整改报告表
 
资金名称
项目名称
整改情况
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
联系人
联系电话
主管部门(盖章):